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2020年第60號
為加強(qiáng)對保留許可證產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)的管理，使其持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件，根據(jù)《市場監(jiān)管總局關(guān)于貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的決定>有關(guān)事項的通知》和《廣東省市場監(jiān)管局關(guān)于開展工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)監(jiān)督檢查的通知》要求，2019年11月-2020年1月期間，省局組織對省內(nèi)部分電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)開展了監(jiān)督檢查�，F(xiàn)將有關(guān)情況通告如下：
一、檢查基本情況
此次檢查是省局按照“雙隨機(jī)，一公開”的要求，從我省電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證生產(chǎn)企業(yè)中隨機(jī)抽取83家，并組織各地具體實施，被檢查企業(yè)涉及的產(chǎn)品單元包括架空絞線、塑料絕緣控制電纜、擠包絕緣低壓電力電纜、擠包絕緣中壓電力電纜、架空絕緣電纜。檢查內(nèi)容為：獲證企業(yè)的證件材料、人員能力、生產(chǎn)和檢驗設(shè)備、過程控制四個方面，廣東產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院為檢查提供技術(shù)支持。
二、存在的主要問題
經(jīng)查，83家企業(yè)中，有3家企業(yè)倒閉，1家搬遷，1家已申請注銷生產(chǎn)許可證，其它78家企業(yè)中，有13家企業(yè)存在電線電纜生產(chǎn)許可證實施細(xì)則中規(guī)定的不符合項，72家企業(yè)存在電線電纜生產(chǎn)許可證實施細(xì)則中規(guī)定的建議改進(jìn)項，問題集中體現(xiàn)以下四方面（詳細(xì)情況見附件）：
一是“生產(chǎn)記錄”方面的問題。共計34家企業(yè)被檢查發(fā)現(xiàn)存在此類問題，如未對絕緣和護(hù)套擠包、交聯(lián)和/或硫化、焊接（架空絞線單元）等工序生產(chǎn)過程進(jìn)行記錄，記錄保存不全，生產(chǎn)現(xiàn)場參數(shù)與工藝要求不符等。
二是“出廠檢驗”方面的問題。共計28家企業(yè)被檢查發(fā)現(xiàn)存在此類問題，如檢驗記錄與標(biāo)準(zhǔn)項目不符、缺項漏項，質(zhì)量檢驗未嚴(yán)格實施等。
三是“生產(chǎn)設(shè)備”方面的問題。共計9家企業(yè)被檢查發(fā)現(xiàn)存在此類問題，如缺乏蒸汽交聯(lián)設(shè)備、現(xiàn)有蒸汽交聯(lián)設(shè)備無法保證密閉性能等。
四是“檢驗設(shè)備”方面的問題。共計9家企業(yè)被檢查發(fā)現(xiàn)存在此類問題，如未進(jìn)行校準(zhǔn)、校準(zhǔn)過期以及設(shè)備不滿足試驗要求（測試精度、試驗條件）等。
對于此次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，省局將督促各地市場監(jiān)管部門依法做好后續(xù)跟進(jìn)處理工作，對于企業(yè)普遍存在的較為集中的問題，將加強(qiáng)監(jiān)管的針對性，督促獲證企業(yè)持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件。
2019年廣東省電線電纜生產(chǎn)許可獲證
企業(yè)監(jiān)督檢查情況
一、檢查對象及技術(shù)支持單位
檢查對象為我省83家電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)，涉及產(chǎn)品單元包括架空絞線、塑料絕緣控制電纜、擠包絕緣低壓電力電纜、擠包絕緣中壓電力電纜、架空絕緣電纜共計五個單元。廣東產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院為本次工業(yè)產(chǎn)品獲證企業(yè)監(jiān)督檢查的提供技術(shù)支持。
二、檢查程序
檢查環(huán)節(jié) | 記錄形式 | 具體要求 |
進(jìn)入企業(yè) | 拍照或錄像 | 對企業(yè)廠址廠牌、總體概況進(jìn)行音像記錄（記錄檢查時間、企業(yè)名稱、地址及檢查人員）。 |
檢查開始 | 拍照或錄像 | 檢查組向企業(yè)負(fù)責(zé)人出示執(zhí)法證件及《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證后監(jiān)督檢查通知書》。 |
現(xiàn)場檢查 | 文字、拍照 或錄像 | 檢查組根據(jù)相關(guān)產(chǎn)品的《生產(chǎn)許可獲證企業(yè)檢查表》，對企業(yè)的有關(guān)文件、設(shè)備設(shè)施和人員能力等進(jìn)行檢查。（對企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證證書等主要證件，以及生產(chǎn)區(qū)域和檢驗區(qū)域全景、主要（關(guān)鍵）生產(chǎn)和檢驗設(shè)備進(jìn)行拍照） |
結(jié)果記錄 | 文字 | 根據(jù)對獲證企業(yè)的檢查情況，檢查組中的專家負(fù)責(zé)填寫工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)檢查表并交執(zhí)法人員簽名確認(rèn)。 |
結(jié)果反饋 | 拍照或錄像 | 檢查組向企業(yè)反饋檢查情況及整改要求。 |
送達(dá)簽收 | 文字、拍照 或錄像 | 向企業(yè)出具《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)監(jiān)督檢查結(jié)果》及整改建議等文件，由企業(yè)簽名確認(rèn)。 |
三、檢查項目
序號 | 檢查 項目 | 檢查內(nèi)容和要點 | 檢查情況 | 結(jié)論 | 備注 | |
1 | 證件材料 | |||||
1.1 | 營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等 | 1）營業(yè)執(zhí)照與生產(chǎn)許可證信息是否一致； | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 1.經(jīng)營范圍是廣義的概念，可按行業(yè)或大類分，只要涵蓋許可證產(chǎn)品即可； 2. 1）～2）款，若為填寫、打印錯誤允許勘誤，此類情況不作為不符合。 3.除填寫、打印錯誤外，均判不符合。 | |
2）實際生產(chǎn)地址與生產(chǎn)許可證信息是否一致； | o 是；o 否： | |||||
3）經(jīng)營范圍是否涵蓋許可證產(chǎn)品。 | o 是；o 否： | |||||
1.2 | 許可證書 | 4）是否存在超許可證范圍生產(chǎn)產(chǎn)品的情況； | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | ||
1.3 | 產(chǎn)業(yè)政策 | 5）國家產(chǎn)業(yè)政策要求的建設(shè)項目的有效審批文件、核準(zhǔn)文件或符合產(chǎn)業(yè)政策要求承諾書與企業(yè)實際情況是否一致，不存在國家明令淘汰的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品。 | o 是；o 否； o 不適用： | o 符合 o 不符合 o 不適用 | 如果產(chǎn)品不涉及產(chǎn)業(yè)政策，此項不適用。 | |
2 | 人員能力 | |||||
2.1 | 檢驗人員 | 6）現(xiàn)場觀察檢驗人員進(jìn)行進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗，檢驗人員是否能夠規(guī)范操作，其操作是否符合檢驗規(guī)程，并正確作出判斷。 | o 是；o 否 | o 符合 o 不符合 | 1.如果國家對檢驗人員資質(zhì)有要求的，應(yīng)獲得相應(yīng)資質(zhì)； 2．檢驗人員操作不正確，則判不符合。 | |
3 | 生產(chǎn)和檢驗設(shè)備 | |||||
3.1 | 基礎(chǔ)設(shè)施 | 7）是否具備滿足其生產(chǎn)、檢驗所需的工作場所和設(shè)施，并運行正常。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點、特殊過程工人操作不正確，則判不符合。 | |
3.2 | 生產(chǎn)設(shè)備 | 8）企業(yè)是否具有《細(xì)則》表3-1規(guī)定、與其取證產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并運行正常。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 1.對照細(xì)則、企業(yè)設(shè)備檔案及現(xiàn)場進(jìn)行核對并觀察設(shè)備運行狀況，若其中一臺設(shè)備不符合則為否。 2.判否為不符合。 3.對于擠包絕緣中壓電力電纜(交聯(lián))產(chǎn)品使用其他交聯(lián)工藝，依據(jù)2013年版實施細(xì)則已取得擠包絕緣中壓電力電纜(交聯(lián))產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，后置審查時應(yīng)核查工藝文件、現(xiàn)場觀察交聯(lián)生產(chǎn)并做熱延伸驗證，不得增加干法交聯(lián)生產(chǎn)線。 | |
3.3 | 檢驗設(shè)備 | 9）企業(yè)是否具有《細(xì)則》表3-2規(guī)定、與其生產(chǎn)產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)的檢驗儀器設(shè)備，在檢定或校準(zhǔn)有效期內(nèi)使用，并運行正常。實驗室應(yīng)配備空調(diào)裝置。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 1.對照細(xì)則、企業(yè)設(shè)備檔案及現(xiàn)場進(jìn)行核對并觀察儀器設(shè)備運行狀況，若其中一臺儀器設(shè)備不符合則為否。 2.判否為不符合。 3.實驗室環(huán)境溫度應(yīng)能控制在（15～25）℃。 | |
4 | 過程控制 | |||||
4.1 | 生產(chǎn)記錄 | 10）是否對絕緣和護(hù)套擠包、交聯(lián)和/或硫化、焊接（架空絞線單元）等工序生產(chǎn)過程進(jìn)行記錄。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 生產(chǎn)記錄存在系統(tǒng)性問題的，應(yīng)判不符合。 | |
4.2 | 進(jìn)貨檢驗 | 11）企業(yè)應(yīng)制定重要原材料檢驗/驗證規(guī)定，并按規(guī)定進(jìn)行檢驗，保留檢驗/驗證記錄。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 進(jìn)貨檢驗存在系統(tǒng)性問題的，應(yīng)判不符合。 | |
4.3 | 過程檢驗 | 12）企業(yè)應(yīng)明確生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)（第2、3、4、5產(chǎn)品單元至少包括火花試驗），并按規(guī)定進(jìn)行檢驗，保留檢驗記錄。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 過程檢驗存在系統(tǒng)性問題的，應(yīng)判不符合。 | |
4.4 | 出廠檢驗 | 13）成品出廠前是否按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠檢驗，并保留檢驗記錄。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 出廠檢驗應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 出廠檢驗存在系統(tǒng)性問題的，應(yīng)判不符合。 | |
14）現(xiàn)場抽查出廠檢驗項目（見細(xì)則表3-2）中1～2個項目，核查出廠檢驗?zāi)芰κ欠穹蠘?biāo)準(zhǔn)要求。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 對于檢驗項目不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的則為否，判為不符合。 | |||
4.5 | 不合格品控制 | 15）是否對不合格品的控制和處置作出明確規(guī)定并實施。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | 對不合格品的控制和處置未作出明確規(guī)定的，判為不符合。 | |
4.6 | 產(chǎn)品標(biāo)識 | 16）是否按照國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識。 | o 是；o 否： | o 符合 o 不符合 | ||